I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Закрытое акционерное общество «Региональный биржевой центр «ММВБ -
Поволжье», в дальнейшем именуемое РБЦ, является коммерческой организацией,
уставный капитал которой разделен на акции, удостоверяющие обязательственные права
акционеров по отношению к РБЦ.
1.2. РБЦ осуществляет деятельность в соответствии с Федеральным законом от
26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон «Об
акционерных обществах»), Гражданским кодексом и иными законами и нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
II. НАИМЕНОВАНИЕ И МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ
2.1. Полное фирменное наименование РБЦ:
- на русском языке: Закрытое акционерное общество «Региональный биржевой центр
«ММВБ – Поволжье»;
- на английском языке: «Regional Exchange Center «MICEX - Volga region».
2.2. Сокращенное фирменное наименование РБЦ:
- на русском языке: ЗАО «ММВБ – Поволжье»;
- на английском языке: MICEX – Volga region.
2.3. Место нахождения РБЦ: г. Нижний Новгород, ул. Ульянова, 46.
Почтовый адрес РБЦ: 603155, г. Нижний Новгород, ул. Ульянова, 46.
III. ПРЕДМЕТ И ЦЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3.1. Основным предметом деятельности РБЦ является предоставление услуг,
непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами, иностранными валютами, стандартными контрактами, иными биржевыми
товарами между участниками валютного, фондового, срочного и иных биржевых
(организованных) рынков (далее – участники биржевых рынков), а также по
клиринговому и депозитарному обслуживанию участников биржевых рынков.
РБЦ также осуществляет деятельность по организации локальных биржевых торгов и
привлечению к ним региональных участников биржевых рынков.
Основными целями деятельности РБЦ являются:
создание условий, необходимых для обеспечения справедливой торговли региональных участников биржевых рынков;
обеспечение клирингового и депозитарного обслуживания региональных участников биржевых рынков;
развитие инфраструктуры биржевых рынков;
обеспечение открытости и доступности информации о состоянии биржевых рынков.3.2. Для реализации указанных выше целей РБЦ:
разрабатывает и принимает обязательные правила и стандарты деятельности членов секций на биржевых рынках;
организует проведение торгов для региональных участников биржевых рынков;
обеспечивает технический доступ региональных участников к торгам на биржевых рынках;
обеспечивает информационное обслуживание региональных участников биржевых торгов;
обеспечивает распространение финансовой информации в целях развития биржевого дела, а также информационно-аналитическое обслуживание участников биржевых рынков;
создает систему управления рисками, связанными с осуществлением операций на РБЦ;
организует подготовку и переподготовку специалистов для работы на биржевых рынках, обучение и консультирование региональных участников биржевых рынков;
взаимодействует с региональными властями, региональными средствами массовой информации, высшими учебными заведениями по вопросам функционирования региональных биржевых рынков;
осуществляет иные виды деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.3. РБЦ определяет состав и объем сведений, составляющих служебную информацию
и коммерческую тайну, а также порядок ее защиты.
IV. ЮРИДИЧЕСКИЙ СТАТУС
4.1. РБЦ является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации,
учрежденным в форме закрытого акционерного общества.
РБЦ приобретает права и обязанности юридического лица с момента его регистрации
в установленном порядке и руководствуется в своей деятельности законодательством
Российской Федерации и настоящим Уставом.
4.2. РБЦ вправе от своего имени совершать сделки, приобретать имущественные и
неимущественные права и обязанности, быть истцом и ответчиком в суде, арбитражном и
третейском суде.
4.3. РБЦ осуществляет в соответствии с действующим законодательством владение,
пользование и распоряжение своим имуществом в соответствии с целями своей
деятельности и назначением имущества.
4.4. РБЦ имеет право открывать филиалы и представительства, в том числе на
территории других государств, а также создавать необходимые для своей деятельности
предприятия.
4.5. РБЦ несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему
имуществом.
РБЦ не отвечает по обязательствам своих акционеров.
Акционеры не отвечают по обязательствам РБЦ и несут риск убытков, связанных с
его деятельностью, в пределах стоимости принадлежащих им акций.
Акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по
обязательствам РБЦ в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций.
4.6. РБЦ имеет круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на
русском языке и указание на место его нахождения, а также штампы и бланки со своим
наименованием.
4.7. РБЦ создается без ограничения срока деятельности.
V. АКЦИОНЕРЫ РБЦ
5.1. Акционерами РБЦ могут быть только юридические лица.
5.2. Каждая обыкновенная акция РБЦ предоставляет акционеру – ее владельцу
одинаковый объем прав.
Акционеры – владельцы обыкновенных акций РБЦ могут:
участвовать в Общем собрании акционеров РБЦ с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации РБЦ – право на получение части его имущества;
получать информацию о деятельности РБЦ и его секций, знакомиться с данными бухгалтерского учета, отчетности, заключениями Ревизионной комиссии и другой документацией РБЦ в соответствии с законодательством Российской Федерации;
осуществлять иные права, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.5.3. Акционеры обязаны:
соблюдать требования настоящего Устава и иных внутренних документов РБЦ, регулирующих его деятельность;
оплачивать акции в порядке и размерах, устанавливаемых решением об их размещении;
не разглашать сведения, составляющие служебную информацию и коммерческую тайну РБЦ, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации и внутренними нормативными документами РБЦ;
исполнять иные обязанности, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.
VI. УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ
6.1. Уставный капитал РБЦ составляет 3 913 000 (Три миллиона девятьсот
тринадцать тысяч) рублей и разделен на 156 520 (Сто пятьдесят шесть тысяч пятьсот
двадцать) штук обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 25 (Двадцать
пять) рублей каждая (размещённые акции).
Акции выпускаются в бездокументарной форме.
6.2. Уставный капитал РБЦ может быть увеличен путем увеличения номинальной
стоимости акций или размещения дополнительных акций.
РБЦ вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах», обязан уменьшить свой Уставный капитал.
Уставный капитал РБЦ может быть уменьшен путем уменьшения номинальной
стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения
и погашения части акций.
6.3. При оплате дополнительных акций неденежными средствами денежная оценка
имущества, вносимого в оплату акций, производится Советом директоров в соответствии
со статьей 77 Федерального закона «Об акционерных обществах».
6.4. При оплате акций неденежными средствами для определения рыночной
стоимости такого имущества должен привлекаться независимый оценщик. Величина
денежной оценки имущества, произведенной акционерами РБЦ и Советом директоров, не
может быть выше величины оценки, произведенной независимым оценщиком.
6.5. Не допускается освобождение акционера от обязанности оплаты акций РБЦ, в том
числе освобождение его от этой обязанности путем зачета требований к РБЦ.
6.6. Акционеры РБЦ имеют право отчуждать принадлежащие им акции.
6.7. Акционеры РБЦ пользуются преимущественным правом приобретения акций,
продаваемых другими акционерами РБЦ, по цене предложения третьему лицу. Реализация
акционерами преимущественного права осуществляется пропорционально количеству
акций, принадлежащих каждому из них.
Акционер РБЦ, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно
известить об этом остальных акционеров и сам РБЦ с указанием цены и других условий
продажи акций. Извещение акционеров РБЦ осуществляется через РБЦ.
6.8. РБЦ письменно извещает акционеров о намерении акционера продать акции
третьему лицу в течение пяти дней со дня получения РБЦ извещения акционера о
продаже акций.
6.9. Срок осуществления акционерами преимущественного права составляет 30 дней
со дня направления РБЦ извещения акционерам о продаже акций.
6.10. Если акционеры РБЦ не использовали преимущественное право приобретения
акций, то такое право переходит к РБЦ, который вправе осуществить преимущественное
право приобретения акций в срок не позднее двух месяцев со дня получения РБЦ
извещения акционера о намерении продать акции.
6.11. В случае, если акционеры РБЦ или РБЦ не воспользуются преимущественным
правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, в течение указанных в
пунктах 6.9. и 6.10. настоящего Устава сроков, акции могут быть проданы третьему лицу
по цене и на условиях, которые сообщены РБЦ и ее акционерам.
VII. ФОНДЫ РБЦ
7.1. В РБЦ создается Резервный фонд в размере 15 процентов от уставного капитала.
Резервный фонд РБЦ формируется путем обязательных ежегодных отчислений до
достижения им размера, установленного настоящим Уставом. Размер ежегодных
отчислений определяется Общим собранием акционеров РБЦ, но не может быть менее 5
процентов от чистой прибыли до достижения размера, установленного настоящим
Уставом.
Резервный фонд РБЦ предназначен для покрытия его убытков, а также для погашения
облигаций РБЦ и выкупа акций РБЦ в случае отсутствия иных средств.
Резервный фонд не может быть использован для иных целей.
7.2. Из чистой прибыли РБЦ могут быть сформированы фонды специального
назначения.
VIII. ДИВИДЕНДЫ РБЦ
8.1. РБЦ вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев
финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения
(объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено
Федеральным законом «Об акционерных обществах».
8.2. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала,
полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех
месяцев после окончания соответствующего периода.
8.3. РБЦ обязан выплатить объявленные по каждой акции РБЦ дивиденды.
Дивиденды выплачиваются деньгами, а также иным имуществом, определяемым Общим
собранием акционеров РБЦ.
8.4. Дивиденды выплачиваются из чистой прибыли РБЦ.
8.5. Решения о выплате (объявлении) дивидендов, в том числе решения о размере
дивиденда и форме его выплаты по акциям РБЦ, принимаются Общим собранием
акционеров РБЦ. Размер дивидендов не может быть больше рекомендованного Советом
директоров.
8.6. Срок и порядок выплаты дивидендов определяются решением Общего собрания
акционеров РБЦ о выплате дивидендов.
8.7. Список лиц, имеющих право получения дивидендов, составляется на дату
составления списка лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров РБЦ,
на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов. Для
составления списка лиц, имеющих право получения дивидендов, номинальный держатель
акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями.
8.8. РБЦ не вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по акциям:
до полной оплаты всего уставного капитала РБЦ;
до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии со статьей 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
если на день принятия такого решения РБЦ отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у РБЦ в результате выплаты дивидендов;
если на день принятия такого решения стоимость чистых активов РБЦ меньше его Уставного капитала и Резервного фонда;
в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.8.9. РБЦ не вправе выплачивать объявленные дивиденды по акциям:
если на день выплаты РБЦ отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у РБЦ в результате выплаты дивидендов;
если на день выплаты стоимость чистых активов РБЦ меньше суммы его Уставного капитала, Резервного фонда;
в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
8.10. По прекращении указанных в пункте 8.10. настоящего Устава обстоятельств РБЦ
обязан выплатить акционерам объявленные дивиденды.
IX. РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РБЦ
9.1. РБЦ самостоятельно осуществляет ведение Реестра владельцев именных ценных
бумаг РБЦ (далее – Реестр).
9.2. В Реестре указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве
и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные
сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
9.3. РБЦ обеспечивает ведение и хранение Реестра в соответствии с правовыми
актами Российской Федерации с момента государственной регистрации РБЦ.
9.4. Лицо, зарегистрированное в Реестре, обязано своевременно информировать РБЦ
об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении
своих данных РБЦ не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
9.5. Внесение записи в Реестр осуществляется по требованию акционера,
доверительного управляющего или номинального держателя акций не позднее трех дней с
момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской
Федерации.
9.6. РБЦ по требованию лица, зарегистрированного в Реестре, обязан подтвердить его
права на акции путем выдачи выписки из Реестра, которая не является ценной бумагой.
Х. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ РБЦ
10.1. Высшим органом управления РБЦ является Общее собрание акционеров РБЦ.
10.2. Право на участие в Общем собрании акционеров РБЦ осуществляется
акционером через своего представителя.
Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на Общем собрании
акционеров РБЦ.
Представитель акционера на Общем собрании акционеров РБЦ действует в
соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов
уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления
либо доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование
должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование,
место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на
голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями статьи 185
Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.
10.3. РБЦ обязан ежегодно проводить годовое Общее собрание акционеров РБЦ.
Годовое Общее собрание акционеров РБЦ проводится не ранее, чем через два месяца
и не позднее, чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Проводимые
помимо годового общие собрания акционеров РБЦ являются внеочередными.
10.4. Внеочередное Общее собрание акционеров РБЦ проводится по решению Совета
директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной
комиссии, аудитора, а также акционера (акционеров), являющихся владельцами не менее
10 процентов голосующих акций РБЦ на дату предъявления требования.
10.5. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров РБЦ должно быть
сделано не позднее, чем за 20 дней, а сообщение о проведении Общего собрания
акционеров РБЦ, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации РБЦ, - не
позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
10.6. Голосование на Общем собрании акционеров РБЦ проводится по принципу:
одна голосующая акция - один голос, за исключением проведения кумулятивного
голосования в случае избрания членов Совета директоров.
10.7. К компетенции Общего собрания акционеров РБЦ относятся следующие
вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав РБЦ или утверждение Устава РБЦ в
новой редакции;
2) реорганизация РБЦ;
3) ликвидация РБЦ, назначение ликвидационной комиссии и утверждение
промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава Совета директоров, избрание членов
Совета директоров и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных
акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение Уставного капитала РБЦ путем увеличения номинальной стоимости
акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение Уставного капитала РБЦ путем уменьшения номинальной стоимости
акций, путем приобретения РБЦ части акций в целях сокращения их общего
количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных РБЦ
акций;
8) назначение Генерального директора РБЦ и досрочное прекращение его
полномочий;
9) избрание членов Ревизионной комиссии РБЦ и досрочное прекращение их
полномочий;
10) утверждение аудитора РБЦ;
11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе
отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) РБЦ, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков РБЦ по результатам финансового года;
12) определение порядка ведения Общего собрания акционеров РБЦ;
13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
14) дробление и консолидация акций;
15) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах»;
16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных
статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
17) приобретение РБЦ размещенных акций в случаях, предусмотренных
Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
18) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-
промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих
организаций;
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов РБЦ;
20) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах» и настоящим Уставом.
Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров РБЦ, не могут
быть переданы на решение Совету директоров РБЦ, за исключением вопросов,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
10.8. Общее собрание акционеров РБЦ не вправе рассматривать и принимать решения
по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом «Об акционерных
обществах».
10.9. Решения по вопросам, указанным в подпунктах 2, 6 и 14 – 19 пункта 10.7.
настоящего Устава, принимаются Общим собранием акционеров РБЦ только по
предложению Совета директоров РБЦ.
10.10. Общее собрание акционеров РБЦ правомочно (имеет кворум), если в нем
приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов
размещенных голосующих акций РБЦ.
10.11. Решение Общего собрания акционеров РБЦ по вопросу, поставленному на
голосование, принимается большинством голосов акционеров–владельцев голосующих
акций РБЦ, принимающих участие в собрании. Решение по вопросам, указанным в
подпунктах 1-3, 5, 6 (в части принятия решения о размещении дополнительных акций), 16
(в части одобрения крупных сделок в соответствии с пунктом 3 статьи 79 Федерального
закона «Об акционерных обществах») и 17 пункта 10.7. настоящего Устава, принимается
Общим собранием акционеров РБЦ большинством в три четверти голосов акционеров-
владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров
РБЦ.
10.12. Протокол Общего собрания акционеров РБЦ составляется не позднее 15 дней
после закрытия Общего собрания акционеров РБЦ в двух экземплярах. Оба экземпляра
подписываются председательствующим на Общем собрании акционеров РБЦ и
секретарем Общего собрания акционеров РБЦ.
10.13. Решение Общего собрания акционеров РБЦ может быть принято без
проведения собрания (совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов
повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) путем
проведения заочного голосования.
XI. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
11.1. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью РБЦ, за
исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров РБЦ.
11.2. Члены Совета директоров избираются Общим собранием акционеров РБЦ
кумулятивным голосованием на срок до следующего годового Общего собрания
акционеров РБЦ и могут переизбираться неограниченное число раз.
11.3. Число членов Совета директоров определяется Общим собранием акционеров
РБЦ и не должно составлять менее пяти человек.
11.4. Совет директоров большинством голосов от общего числа членов,
присутствующих на заседании, избирает из своего состава Председателя Совета
директоров и одного или нескольких заместителей Председателя Совета директоров на
срок до следующего годового Общего собрания акционеров РБЦ. Председатель Совета
директоров и его заместители могут переизбираться неограниченное число раз.
11.5. Совет директоров может создавать постоянные и временные комиссии по
основным направлениям деятельности РБЦ и для решения текущих практических задач.
11.6. Совет директоров правомочен принимать решения, когда на его заседании
присутствует не менее половины от общего числа членов Совета директоров. Совет
директоров вправе принимать свои решения заочным голосованием.
Решения Совета директоров принимаются простым большинством голосов от
числа присутствующих на заседании Совета директоров или принимавших участие в
заочном голосовании членов Совета директоров. В случае равенства голосов, решающим
является голос Председателя Совета директоров.
При определении наличия кворума и результатов голосования учитывается
письменное мнение по вопросам повестки дня членов Совета директоров, отсутствующих
на заседании Совета директоров. Такое мнение должно быть получено Советом
директоров к моменту начала заседания Совета директоров.
11.7. В компетенцию Совета директоров входит решение вопросов общего
руководства деятельностью РБЦ, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным
законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом к компетенции Общего
собрания акционеров РБЦ.
К компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности РБЦ, утверждение
стратегии развития РБЦ;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением
случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
3) определение условий трудового договора с Генеральным директором РБЦ;
4) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров РБЦ;
5) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в
Общем собрании акционеров РБЦ, и другие вопросы, отнесенные к
компетенции Совета директоров в соответствии с положениями главы VII
Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой
и проведением Общего собрания акционеров РБЦ;
6) размещение РБЦ облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа
эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным
законом «Об акционерных обществах»;
8) приобретение размещенных РБЦ акций, облигаций и иных ценных бумаг в
случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах»;
9) утверждение Бюджета РБЦ;
10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии РБЦ
вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
12) использование Резервного фонда и иных фондов РБЦ;
13) утверждение следующих внутренних документов РБЦ:
положения о секциях РБЦ, правил членства в секциях РБЦ,
правила торгов,
документы постоянных и временных рабочих органов Совета директоров,
другие внутренние документы РБЦ, за исключением внутренних документов, утверждение которых настоящим Уставом отнесено к компетенции Генерального директора;
14) создание филиалов и открытие представительств РБЦ;
15) одобрение сделок, предметом которых является имущество, стоимостью от 10
до 25 процентов балансовой стоимости активов РБЦ, и крупных сделок в
соответствии со статьей 79 Федерального закона «Об акционерных
обществах»;
16) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
17) утверждение регистратора РБЦ и условий договора с ним, а также расторжение
договора с ним;
18) принятие решений об участии РБЦ в других организациях за исключением
организаций, предусмотренных в подпункте 18 пункта 10.7. настоящего
Устава;
19) утверждение инвестиционных критериев (принципов) размещения временно
свободных денежных средств РБЦ;
20) утверждение критериев для приема в члены секций РБЦ и категорий членства;
21) принятие решений о приеме в члены секций РБЦ и исключении из членов
секций РБЦ;
22) утверждение размеров комиссионного вознаграждения и биржевых сборов;
23) утверждение тарифов на услуги РБЦ, утверждение перечня финансовых
инструментов и биржевых товаров, допускаемых к обращению на РБЦ;
24) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и настоящим Уставом.
Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров, не могут быть переданы
на решение Генеральному директору.
XII. СЕКЦИИ РБЦ
12.1. Торговля различными видами инструментов на РБЦ организуется в рамках
его секций.
12.2. Каждая из секций РБЦ является формой объединения участников одного из
биржевых рынков, не наделяемой правами юридического лица. Секция осуществляет
свою деятельность в соответствии с настоящим Уставом и иными внутренними
документами, регулирующими деятельность секций РБЦ, утвержденными Советом
директоров.
По решению Совета директоров в отдельных случаях для обеспечения
эффективной работы секции могут быть сформированы советы секций. Совет директоров
назначает председателя совета секции, который представляет на утверждение Совета директоров кандидатуры в состав совета секции РБЦ. В необходимых случаях Совет
директоров назначает сопредседателей советов секций.
12.3. Совет директоров утверждает критерии для приема в члены секции и
категории членства.
12.4. Права и обязанности членов секции РБЦ определяются соответствующими
внутренними документами РБЦ, регламентирующими деятельность секций РБЦ, в том
числе положениями о секции РБЦ, правилами членства в секции РБЦ, иными правилами,
действующими в рамках секции.
12.5. Члены секции РБЦ имеют право:
получать информацию о деятельности секции РБЦ;
пользоваться услугами торговой, расчетной, депозитарной и иных систем в соответствии с биржевыми правилами и регламентами, утвержденными в рамках данной секции.
Иные права членов секции могут быть предусмотрены документами,
регламентирующими деятельность секций РБЦ.
12.6. К компетенции совета секции РБЦ относится:
представление на рассмотрение Совета директоров кандидатур для приема и исключения из членов секции, а также вопросов, связанных с изменением категорий членства;
разработка проектов нормативных документов, регламентирующих работу секции РБЦ с последующим их утверждением Советом директоров;
выработка рекомендаций, направленных на совершенствование работы секции РБЦ.
12.7. Председатель совета секции организует работу совета секции, представляет
секцию на заседаниях Совета директоров, участвуя в его заседаниях с правом
совещательного голоса. Сопредседатели совета секции возглавляют органы, созданные в
рамках секции, и организуют их работу.
XIII. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ РБЦ
13.1. Руководство текущей деятельностью РБЦ осуществляется Генеральным
директором РБЦ, являющимся единоличным исполнительным органом РБЦ.
13.2. Генеральный директор назначается Общим собранием акционеров РБЦ на
срок, определяемый Общим собранием акционеров РБЦ.
Генеральный директор подотчетен Совету директоров и Общему собранию
акционеров РБЦ.
Генеральный директор РБЦ организует выполнение решений Общего собрания
акционеров и Совета директоров РБЦ.
13.3. Генеральный директор действует на основании законодательства Российской
Федерации, настоящего Устава и иных внутренних документов РБЦ.
13.4. Генеральный директор РБЦ осуществляет следующие полномочия: без
доверенности действует от имени РБЦ, в том числе представляет ее интересы, совершает
сделки от имени РБЦ, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные
для исполнения всеми работниками РБЦ.
13.5. К компетенции Генерального директора относится утверждение следующих
внутренних документов РБЦ:
1) документов, определяющих порядок ведения и утверждения общего и
конфиденциального делопроизводства в РБЦ;
2) документы, регламентирующих режим рабочего времени и времени отдыха
сотрудников РБЦ;
3) положений о структурных подразделениях РБЦ, должностных инструкций
сотрудников РБЦ, документов о назначении сотрудников РБЦ для выполнения
определенных функций и задач, определяемых документами РБЦ;
4) документов по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг РБЦ;
5) документов, регламентирующих защиту и хранение информации на РБЦ;
6) документов, регламентирующих работу с конфиденциальной (служебной)
информацией, а также перечней сведений, составляющих служебную
информацию и коммерческую тайну РБЦ;
7) документов, регулирующих вопросы трудовых отношений, охраны труда и
техники безопасности, пожарной безопасности в РБЦ;
8) документов, устанавливающих правила пропускного и внутриобъектового
режима в РБЦ;
9) внутренних документов, разработка и утверждение которых определены
требованиями государственных органов, за исключением документов,
утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания
акционеров или к компетенции Совета директоров;
10) принятие решений и утверждение документов по вопросам премирования
сотрудникам РБЦ в пределах утвержденного Советом директоров бюджета
РБЦ;
11) иные вопросы, решение которых не отнесено Федеральным законом «Об
акционерных обществах» и настоящим Уставом к компетенции Общего
собрания акционеров РБЦ или Совета директоров.
13.6. Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о
досрочном прекращении полномочий Генерального директора РБЦ.
Совет директоров вправе принять решение о приостановлении полномочий
Генерального директора РБЦ. В указанном случае Совет директоров обязан принять
решение об образовании (назначении) временного единоличного исполнительного органа
РБЦ (Генерального директора) и о проведении внеочередного Общего собрания
акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Генерального
директора РБЦ и об образовании (назначении) нового единоличного исполнительного
органа РБЦ (Генерального директора).
В случае, если Генеральный директор РБЦ не может исполнять свои обязанности,
Совет директоров вправе принять решение об образовании (назначении) временного
единоличного исполнительного органа РБЦ (Генерального директора) и о проведении
внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном
прекращении полномочий Генерального директора РБЦ и об образовании (назначении)
нового единоличного исполнительного органа РБЦ (Генерального директора).
Указанные выше решения Совета директоров принимаются большинством в три
четверти голосов членов Совета директоров, при этом не учитываются голоса выбывших
членов Совета директоров.
Временные исполнительные органы РБЦ осуществляют руководство текущей
деятельностью РБЦ в пределах компетенции исполнительных органов РБЦ.
XIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА РБЦ
13.1. Члены Совета директоров и Генеральный директор РБЦ при осуществлении
своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах РБЦ,
осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении РБЦ добросовестно и
разумно.
13.2. Члены Совета директоров и Генеральный директор РБЦ несут
ответственность перед РБЦ за убытки, причиненные РБЦ их виновными действиями
(бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены
федеральными законами.
При этом в Совете директоров РБЦ не несут ответственности члены, голосовавшие
против решения, которое повлекло причинение РБЦ убытков, или не принимавшие
участия в голосовании.
13.3. В случае возникновения конфликта интересов в результате действий
(бездействия) членов Совета директоров РБЦ, повлекшего причинение РБЦ убытков, в
отношении членов Совета директоров РБЦ применяются меры имущественной
ответственности в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и
Федеральным законом «Об акционерных обществах».
XV. РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ
14.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью РБЦ осуществляется
Ревизионной комиссией. Члены Ревизионной комиссии избираются Общим собранием
акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. В
Ревизионную комиссию не могут входить члены Совета директоров.
Порядок деятельности Ревизионной комиссии, права и обязанности ее членов
определяются настоящим Уставом и Положением о Ревизионной комиссии,
утверждаемым Общим собранием акционеров.
14.2. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности РБЦ
осуществляется по итогам деятельности РБЦ за год, а также во всякое время по
инициативе Ревизионной комиссии РБЦ, решению Общего собрания акционеров, Совета
директоров или по требованию акционера (акционеров) РБЦ, владеющего в совокупности
не менее чем 10 процентами голосующих акций РБЦ.
Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете РБЦ, годовой
бухгалтерской отчетности, должна быть подтверждена Ревизионной комиссией.
14.3. Ревизионная комиссия вправе требовать от должностных лиц РБЦ
предоставления ей всех необходимых материалов, документов и личных объяснений.
Члены Ревизионной комиссии могут участвовать в заседаниях Совета директоров с
правом совещательного голоса.
14.4. Ревизионная комиссия составляет заключения по годовому отчету и годовой
бухгалтерской отчетности РБЦ. Без заключения Ревизионной комиссии годовой отчет
РБЦ не может быть предварительно утвержден Советом директоров РБЦ. Без заключения
Ревизионной комиссии годовая бухгалтерская отчетность РБЦ не может быть утверждена
годовым Общим собранием акционеров РБЦ.
ХVI. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
15.1. Финансовый год для РБЦ устанавливается с 1 января по 31 декабря.
15.2. РБЦ обязан вести бухгалтерский учет и представлять финансовую отчетность
в порядке, установленном Федеральным законом «Об акционерных обществах» и иными
правовыми актами Российской Федерации.
15.3. Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского
учета на РБЦ, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой
отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности РБЦ,
представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет
Генеральный директор РБЦ в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ХVII. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
16.1. РБЦ прекращает свою деятельность:
по решению Общего собрания акционеров;
по решению суда.
16.2. Прекращение деятельности РБЦ происходит путем реорганизации (слияния,
присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации. При
реорганизации РБЦ происходит переход всех прав и обязанностей РБЦ к его
правопреемникам.
16.3. Ликвидация РБЦ проводится назначенной Общим собранием акционеров
ликвидационной комиссией, а в случаях прекращения деятельности РБЦ по решению суда
в установленном порядке - ликвидационной комиссией, назначаемой этим органом.
16.4. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят
полномочия по управлению делами РБЦ. Ликвидационная комиссия оценивает наличное
имущество РБЦ, принимает меры к выявлению ее кредиторов и получению дебиторской
задолженности, осуществляет расчеты с кредиторами, составляет ликвидационный баланс
и представляет его на утверждение Общему собранию акционеров РБЦ.
16.5. Денежные средства РБЦ, оставшиеся после выполнения обязательств перед
кредиторами, реализации имущества РБЦ, распределяются между акционерами в
очередности и порядке, предусмотренными законодательством Российской Федерации.
16.6. Ликвидация считается завершенной, а РБЦ прекратившим свою деятельность
с момента внесения записи об этом в Единый государственный реестр юридических лиц в
установленном порядке.
16.7. РБЦ в целях реализации государственной, социальной, экономической и
налоговой политики несет ответственность за сохранность документов (управленческих,
финансово-хозяйственных, по личному составу и других); обеспечивает передачу на
государственное хранение документов, имеющих научно-историческое значение, в
Центральный архив Нижегородской области в соответствии с перечнем документов,
согласованным с архивным отделом Администрации Нижегородской области; хранит и
использует в установленном порядке документы по личному составу.
При реорганизации РБЦ все документы (управленческие, финансово-
хозяйственные, по личному составу и другие) передаются в соответствии с законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации организации-
правопреемнику.
В случае ликвидации РБЦ документы постоянного хранения, имеющие научно-
историческое значение, передаются на государственное хранение в архивы
Нижегородской области документы по личному составу (приказы, личные дела и
карточки учета, лицевые счета и т.п.) передаются на хранение в архивы Нижегородской
области. Передача и упорядочение документов осуществляется силами и за счет РБЦ в
соответствии с требованиями архивных органов.
16.8. РБЦ выполняет государственные мероприятия по мобилизационной
подготовке в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
© 1998-2010 «ММВБ-Поволжье»